监管层针对公司债券承销的恶性竞争正在酝酿更多的自律措施。
21世纪经济报道记者4月17日从接近监管层的投行人士处获悉，中国证券业协会（下称中证协）日前已内部形成了《证券公司公司债券业务执业能力评价办法》的征求意见稿（下称《办法》），将启动行业内的意见征求。
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记者了解到，中证协在上述办法中对公司债券业务拟定了包括基础保障能力、业务能力等不少于5项指标对券商的执业能力进行全维度打分，而此前各券商追求的承销项目只数、金额和收入三项指标均被计入业务能力范畴，占总体评价的权重不超过30。
一位接近监管层的投行人士表示，全方位考评券商执业能力，将进一步引导更多券商注重公司债券业务的风控与合规，平抑激进展业的潜在风险，但也有债承人士表示，上述评价如果仅做公示用途，而不采取相关措施，仍然难以对券商构成有效约束。
另有分析人士指出，目前债券承销的价格战主要由头部券商掀起，而该类机构通常也具有组织、风控、机制等优势，仍然难以对其低价揽项的现象构成遏制。
五维度评价
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监管层正在对投行公司债券承销业务建立更加多维度的考评方式。
21世纪经济报道记者从接近监管层的投行人士处获悉，《办法》围绕公司债券业务的执业能力共提出了五项指标，包括基础保证能力指标、业务能力指标、合规展业能力指标、风控实效指标以及服务国家战略能力指标，对整体评价权重的占比分别为20、30、30、10和10。